合规是企业可持续发展的重要基础。近日，中国电子节能技术协会与中国行为法学会企业治理研究专业委员会在中国科技会堂联合召开“企业合规建设论坛”。中国电子节能技术协会与中国行为法学会企业治理专业委员会签订了企业合规建设战略合作协议，并举行了“企业合规治理联合办公室”和“企业合规法治在线”揭牌仪式。中国电子节能技术协会会长黄建忠在主持会议时表示，中国电子节能技术协会要与中国行为法学会企业治理研究专业委员会合作，扎实开展好企业合规建设工作，一是建立针对会员企业合规风险识别评估预警机制，梳理会员企业经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库。二是对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警，改善提高企业信用。三是推进相关法律法规、政策培训学习，辅导、帮助企业对违规问题进行有效整改，提供解决方案。 

中国法学会副会长江必新在致辞时强调，党中央、国务院高度重视企业合规建设。我们要认认真真地抓好落实和服务，做到往实里走、往宽里走、往深里走。不仅有合规的目标和任务，而且要有制度机制做保障；不仅要明确的合规要求，全面的履行企业合规的义务，还要有履行合规的职责；不仅要强调全面的合规，而且要抓住的行业的重点，要重点突破；不仅要坚持问题导向，还要坚持效果导向。不仅每一个国有大中型企业、头部企业认真地做好，中小企业，尤其是小企业，事实上合规的任务更重。

中国法学会副会长姜伟在主题发言时表示，我国是全球数字经济发展最快的国家之一。党中央、国务院发布的《数字中国建设整体布局规划》确定了2025年“数字治理体系更加完善”的建设目标，并明确要求“建设公平规范的数字治理生态”。数字合规是数字治理生态的基础。网络社会既是共享社会，也是风险社会；数字经济既是创新经济，也是法治经济。没有数字合规，就没有企业安全，也没有国家安全；没有数智化，就不能实现企业现代化，更不能实现中国式现代化。

随着步入数字时代，我国的数字治理和数字安全也开启强监管时代。基于法律法规的要求，数字合规的范围越来越大，数字合规并不等于数据合规，包括数字化生产经营、数字化营销、以及数字化管理，诸多数字领域合规管控的体系建设。我们要充分认识数字经济发展的新形势和数字合规的新需求，全面促进数字技术与企业合规的深度融合，为企业合规增添更多科技模式和智能元素，以合规化规范数字经济，以数字化赋能企业合规，加快建立健全具有中国特色、符合企业实际、智能高效便捷的数字合规管理体系，使合规管理过程更加优化、更加精准、更加高效、更加智慧，切实提升国家治理、合规治理的实践效能。

中国法学会案例法学会研究会会长胡云腾在主题发言时，介绍了企业合规的四种类型。一是防患于未然型，建立一个完善的制度，使企业百毒不侵，或者企业员工犯罪以后，企业没有责任。二是亡羊补牢型。企业犯罪，员工犯罪以后，办案机关第三方机构进驻，让企业进行整改，最后企业重新获得新生。三是破财消灾型，企业拿出一大笔钱款来换取司法机关对企业刑事从轻或者不处罚。四是舍人保企型，实践中是既要保人又要保企。

中国行为法学会企业治理研究专业委员会主任周瑞春介绍，中国行为法学会企业治理研究专业委员会和中国电子节能技术协会经多次协商研究，达成了战略合作，这个战略合作可以概括为围绕“一个目标”、建立“六项机制”、开展“十个合作”。

“一个目标”是指围绕企业合规建设这个目标，充分发挥学术性学会和行业性协会的各自优势，通过确立切实有效的合作机制和合作课题，为企业治理研究打造实践平台，促进企业治理理论研究与企业治理实践相结合、相融合，共同推进企业合规建设，为企业防控风险、优化营商环境、实现高质量发展作出贡献。

“六项机制”是：1.研讨交流机制：双方共同发起或主办企业合规治理专题研讨会；2信息共享机制：双方定期交流有关企业合规管理的信息和经验:3.联合研究机制：双方共同就企业合规建设存在的突出问题；进行调查研究，提出解决方案和对策；4.培训教育机制：双方合作对企业领导和员工进行合规培训，提高企业合规规意识和合规管理能力；5.建议倡议机制：就企业合规管理相关的制度设计提出建议，并在必要时共同发起相关倡议；6.资源共享机制：在需要时共享相关法律资源和行业政策资源，提高合规管理的效益。

“十个合作”项目：1.制定合规标准：共同制定和完善企业合规管理的标准、制度和程序，帮助企业建立或优化合规管理体系；2.指导合规建设：共同制定合规管理指南，汇编符合行业特点的法律法规、监管规定、风险防控、行业准则等；3.分析研究典型案例：加强调查研究，分析企业合规的典型案例，总结经验教训；4.研判监管政策：对国内外相关监管政策进行深入分析，评估其对企业合规建设的影响；5.评估法律风险：共同开展针对企业治理、知识产权、劳资、投资等方面的法律风险评估，为企业提供必要的合规风险评估及管控的专业建议；6.加强业务培训：共同设计并实施面向企业管理者和员工的合规培训计划，协助培养与企业规模、业务范围及行业特点相适应的合规专业人才；7.办好企业合规在线：共同推进企业合规管理信息化建设，运用信息化手段对重点领域、关键节点进行实时动态监测，及时、有效处理合规咨询，实现合规风险即时预警、快速处置；8.推广合规建设文化：共同倡导和推广良好的合规文化，增强行业整体合规意识；9.建设合规建设平台：共同组织高端法治论坛，共享企业合规前沿信息，推进企业治理与合规审查的高水平运行；10.指导修订完善规章制度：根据新出台的法律法规及监管政策，指导企业对现有规章制度进行修订完善，提高合规管理水平。 

国务院国资委政策法规局三处处长刘宇在发言时认为，举办企业合规论坛非常必要，也恰逢其时，能够为企业提升依法合规水平，实现高质量发展提供有力的支持。她介绍了国务院国资委推进中央企业合规管理的三个工作步骤：一是事前制度规范。印发中央企业合规管理办法；细化三道防线以及运行机制规定；建立违规行为记录制度；强调合规激励的重要性。二是事中动态管控。设立专门的合规管理信息系统；依托现有的业务系统实现合规。三是事后评价和追责。从国务院国资委角度，对中央企业开展合规评价；从集团公司角度，对下级子企业开展合规评价。

中国矿业权评估师协会鞠建华在论坛上作《深化管理改革，促进矿业市场繁荣》主题报告，他表示，矿业企业有合法合规建设的强烈愿望，这是确保企业正常生产经营的前提。党中央国务院高度重视矿产资源安全保障工作，自然资源部部长王广华提出持续完善矿产资源管理政策。矿产资源安全保障是战略性全局性工作，找矿开矿需要一个过程且有许多不确定性因素，要尊重地质工作和矿业规律，及时总结实践中一些成熟、可行的经验做法，上升到制度和政策层面，为企业合规经营和矿业发展提供制度保障。例如，2023年，内蒙古自治区制定并实施了《内蒙古自治区建设国家重要能源和战略资源基地促进条例》，其中的保障措施是旗县级以上人民政府将建设国家重要能源和战略资源基地工作纳入本级国民经济和社会发展规划，所需经费列入本级财政预算，并且实行领导责任制和目标责任考核制，纳入领导班子和领导干部绩效考核体系。

据其介绍，我国正在加快“矿法”修改进程，持续深化管理改革，提升矿业市场活力，形成更加符合新时代矿业高质量发展要求的制度体系和政策体系。近几年，自然资源部密集出台了一系列政策措施，一是科学布局，全面实施各级矿产资源规划；二是加大找矿力度，实施新一轮找矿突破行动；三是大力推进矿产资源节约与综合利用；四是绿色化智能化赋能矿山生产建设；五是矿业用地用海要素保障；六是持续深化管理改革，提升矿业市场活力，包括全面推进矿业权出让制度改革、进一步减少审批环节和要件、完善矿业权出让收益管理切实减轻企业负担，加快综合勘查步伐、支持生产矿山开展深部和周边“就矿找矿”、持续推进矿产资源储量市场服务体系建设等等。 

国务院国资委、自然资源部、中国企业联合会等有关部门领导和代表，刘凯湘等国内知名法学家和学者，国家级新闻媒体代表出席了本次论坛。浙江绍兴中院、湖北谷城县法院代表分别在论坛上作了经验介绍。